بورس اوراق بهادار به عنوان بخشی از بازار سرمایه, که به گردآوری پس انداز و تبدیل آن به سرمایه ونیز دادو ستد اوراق بهادارمی پردازد منظور بورس کارکردی بهینه که متضمن بازاری کارا ,شفاف و منصفانه است, افزون بر موارد متعدد دیگر,نیازمند واسطه های مالی و متنوعی است. در ان میان کارگزار که به خرید و فروش اوراق بهادار می پردازد پس از اینکه سرمایه گزار تصمیم خود را نسبت به سرمایه گزاری در خرید یک ورقه بهادار خاص, یا مجموعه ای از اوراق بهادار اتخاذ کرد برای اجرای منظور خود باید به یکی از کارگزاران مراجعه کرده دستور خرید یا فروش خود را به آنان ارائه دهد. کارگزاران طی تشریفات و آزمون های متعدد و خاصی انتخاب می شوند و بنابراین در کار خود صلاحیت , مهارت و دانش لازم را دارا هستند. کارگزاران وظایف متعددی دارند:
۱.انجام معامله
۲.اداره حساب سرمایه گزاری اشخاص
۳.مشاوره و راهنمایی که کارگزاران با دسترسی سریع و وسیع تر به اطلاعات و با داشتن کارشناسان متخصص معمولا خدمات اطلاعاتی قابل توجهی به مشتریان ارائه می دهند.
۴.معرفی شرکت ها برای پذیرش در بورس
به زبان ساده تر کارگزاران بورس اوراق بهادار واسطه های مالی هستند. نهاد های مالی دیگر همچون شرکت های سهام گزاری,بانک سرمایه گزاری, بازار گردان و بازار گردان ویژه که کارکردی متنوع و پیچیده تر دارند,دارای ساختار کاملتری هستند نیاز به آنها در توسعه بازار حس می شود .از زمان تشکیل بورس اوراق بهادار تهران تا کنون بیشتر به جنبه های اقتصادی بورس و در بعضی موارد به جنبه های مدیریتی و سیاسی آن, تاثیر آن بر اقتصاد,سیاست و مدیریت کشور پرداخته شده است و در بیشتر موارد جنبه های حقوق مربوط به روابط قرارداد خرید و فروش اوراق بهادار بورسی یا تعیین نشده و یا به شکل اجمالی تعیین شده است. این امر از یک طرف سبب اطلاع نداشتن مشتریان بورسی یا نمایندگان قانونی آنها از حقوق و تعهدات قرارداری و آثار قانونی آن حقوق و تعهدات شده و از طرف دیگر این امکان را فراهم کرده است که کارگزاران اوراق بهادار با استفاده از طرف دیگر و وجود نقص های قانونی بتوانند حقوق قراردادی و غیر قراردادی مشتریان بورسی یا نمایندگان قانونی آنها را به عمد و یا غیر عمد از بین ببرند. در حقیقت شرکت های کارگزاری,در صورتی که نظارت کافی بر زیرمجموعه نداشته باشند و موجب ورود ضرر و زیانی به سهام گزاران شوند, در مرحله اول شخصیت حقوقی شرکت,برای جبران خسارت وارده, مسئولیت مدنی به عهده خواهد داشت. عدم رعایت تکالیف شرکت های کارگزاری از جمله احراز هویت متقاضی,دریافت سفارش خرید یا فروش,دریافت سفارش فروش از شخص اصیل یا وکیل قانونی یا قیم, پیگیری انجام عملیات تسویه,پرداخت وجه حاصل از فروش به فروشنده یا وکیل قانونی او,تحویل اوراق سهام به خریدار,رعایت نوبت سفارش و برای شرکت کارگزاری مسئولیت مدنی و در صورت قصور مسئولیت کیفری به دنبال خواهد داشت اگر اختلافاتی هم رخ دهد باید به کانون های کارگزاری بورس اوراق بهادار بعد از آن هیات های داوری مراجعه کرد که هیات داوری یک مرجع استثنایی حقوقی غیر دادگستری در مقابل مراجع استثنایی حقوقی دادگستری مانند مراجع پیش بینی شده در قانون کار,مراجع ثبتی, مالیاتی , عمری می باشد. نتیجتا آن که: در نظر گرقتن چنین مرجع اختصاصی برای رسیدگی به اختلافات حرفه ای اعضاء توسط قانونگزار دارای اهمیت فراوان بوده به نحوی که از یک طرف تخصصی بودن موضوعات اختلافی و از طرف دیگر آشنایی اعضای هیات داوری در رسیدگی به اختلافات و تطبیق آنها با قوانین و مقررات, زمینه ساز میانجی گری حل و فصل اختلافات در کانون ها و در صورت عدم سازش,صدور رای توسط هیات داوری خواهد بود. دلایل مختلف دیگری نیز, از جمله, تک درجه ای بودن رسیدگی به لحاظ قطعیت آراء و تعداد اعضای رسیدگی کننده و تشریع در روند رسیدگی نسبت به مراجع قضایی, بر میزان درجه اهمیت این مرجع اختصاصی و استثنایی افزوده است. در ان مجموعه با بررسی اجمالی قوانین مربوطه سعی در رفع مشکلات و ایجاد علم برای شما عزیزان شده ام. با توجه به اینکه مدت زمان زیادی از تصویب قانون بازار اوراق بهادار مصوب سال ۱۳۸۴ نمی گذرد و قبل از آن هم قانون تشکیل بورس اوراق بهادار در سال ۱۳۴۵ بوده است اما تحقیقات چندانی درباره آن صورت نگرفته است و با توجه به اینکه کارگزاری بورس اوراق بهادار نهادی است که پژوهش های زیادی درباره آن صورت نگرفته تا جایی که بیشتر افراد جامعه از مسئولیت و تعهدات کارگزاران بورس اوراق بهادار اطلاع کافی ندارند و کتاب هایی هم در ان زمینه نگارش نشده است, اگر موضوعی و اختلافی یا تخلفی از کارگزار بورس اوراق بهادار در ایران رخ دهد فردی که به کارگزار مراجعه کرده است می تواند با مطالعه این مباحث که مورد پژوهش قرار گرفته مرز مسئولیت مدنی و کیفری کارگزار بورس را شناخته و تا جایی که بتواند از حقوق خود دفاع نماید, در مورد مسئولیت و تعهدات کارگزاران بورس در حقوق ایران احساس می گردید که تا حد امکان با پیگیری های علمی سعی در تاثیر گزاری در حل این خلع در ایران شده است.
افزودن دیدگاه جدید